證監(jiān)會在本周五的新聞發(fā)布會上披露，證監(jiān)會與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了會商，決定將欣泰電氣及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關(guān)犯罪問題移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任，公安機(jī)關(guān)已專門部署開展相關(guān)刑事偵查工作。此外，證監(jiān)會近期依法對多宗案件作出行政處罰及市場禁入，包括金徽酒及其保薦機(jī)構(gòu)國泰君安、簽字保薦代表人。

欣泰電氣被移送司法

因涉嫌欺詐上市，欣泰電氣被啟動強(qiáng)制退市程序，上市公司及董監(jiān)高、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)被監(jiān)管部門行政處罰，主要責(zé)任人員被證券市場終身禁入。但該事件并未因此止步，證監(jiān)會昨天披露，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會專門與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了會商，決定將欣泰電氣及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關(guān)犯罪問題移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。近期，公安機(jī)關(guān)已專門部署開展相關(guān)刑事偵查工作。

據(jù)了解，今年6月，證監(jiān)會在依法查處欣泰電氣和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的同時(shí)，專門啟動與公安機(jī)關(guān)的案件會商機(jī)制，就此案存在的涉嫌犯罪問題進(jìn)行專門研究。根據(jù)會商意見，證監(jiān)會決定將欣泰電氣及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關(guān)犯罪問題移送公安機(jī)關(guān)。這是證監(jiān)會綜合運(yùn)用行政、民事和刑事懲戒體系，遏制IPO環(huán)節(jié)違法犯罪，凈化市場環(huán)境的一項(xiàng)重要決定。下一步，證監(jiān)會將全力支持公安司法機(jī)關(guān)的偵查、起訴和審判工作，使違法失信者為自己的行為付出應(yīng)有的法律代價(jià)。

對退市后欣泰電氣的去向以及先行賠付的進(jìn)展問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨天答復(fù)，根據(jù)深交所相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。欣泰電氣退市后，將進(jìn)入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)立的專門層次掛牌轉(zhuǎn)讓，不能在交易所重新上市。此外，行業(yè)自律組織正在制定關(guān)于先行賠付的相關(guān)指導(dǎo)性文件，旨在對賠付對象范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、賠付工作方案、賠付工作程序等內(nèi)容做出行業(yè)指導(dǎo)性建議。

就內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通征求意見

張曉軍昨天表示，證監(jiān)會就內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定公開征求意見。這一規(guī)定是市場參與滬港通和深港通的重要規(guī)定，共十九條。據(jù)介紹，主要的修改有三個(gè)方面，其一是適用范圍由滬港通擴(kuò)展到滬港通和深港通;其二是規(guī)定遵循屬地管理。投資者遵守其委托的證券公司或者經(jīng)紀(jì)商所在地投資者適當(dāng)性管理規(guī)定;其三，投資者通過內(nèi)地互聯(lián)互通機(jī)制買賣股票，其他監(jiān)管部門認(rèn)可的貨幣，以另行規(guī)定為準(zhǔn)。意見征求期為從今天開始的30個(gè)工作日。

不得通過反收購條款限制股東合法權(quán)利

近日，一些上市公司董事會提出議案，擬在公司章程中引入系列反收購條款，引起市場廣泛討論。對此，張曉軍表示，交易所發(fā)出監(jiān)管問詢，相關(guān)證監(jiān)局約談公司有關(guān)人員，要求公司通過信息披露，充分、有針對性地解釋相關(guān)條款設(shè)置的合法性、正當(dāng)性和必要性。根據(jù)《證券法》、《公司法》、《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，上市公司章程中涉及公司控制權(quán)條款的約定需遵循法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得利用反收購條款限制股東的合法權(quán)利。

多家公司被行政監(jiān)管

證監(jiān)會同時(shí)披露，近日對金徽酒及其保薦機(jī)構(gòu)國泰君安依法采取行政監(jiān)管措施。金徽酒今年2月22日刊登招股書，發(fā)行人在通過發(fā)審會審核后，在已完成封卷程序的招股說明書中披露了歷年的利潤分配情況，并承諾IPO前滾存的未分配利潤歸新老股東共享。之后金徽酒擅自改動方案并分紅。證監(jiān)會對金徽酒采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對國泰君安采取出具警示函以及對保薦代表人采取6個(gè)月不受理相關(guān)保薦項(xiàng)目的行政措施。

近期，證監(jiān)會還依法對4宗案件作出行政處罰及市場禁入。包括1宗信息披露違法違規(guī)案中，涉及上市公司北大荒，上市公司及其9名直接責(zé)任人員被警告、罰款，時(shí)任北大荒副總經(jīng)理、北大荒鑫亞董事長楊忠誠被采取10年證券市場禁入措施，時(shí)任北大荒鑫亞總經(jīng)理白石被5年禁入。1宗內(nèi)幕交易案、1宗法人利用他人賬戶買賣證券及內(nèi)幕交易案，上市公司江泉實(shí)業(yè)、三聚環(huán)保被卷入。

另有1宗“老鼠倉”(利用未公開信息交易)案。2010年4月至2014年1月22日期間，厲建超在擔(dān)任中郵創(chuàng)業(yè)基金中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，使用其控制的多個(gè)證券賬戶，先于中郵核心優(yōu)選基金1至5個(gè)交易日、同步或者稍晚于1至2個(gè)交易日買入、賣出與中郵核心優(yōu)選基金投資的相同股票，累計(jì)趨同交易金額約9.1億元，累計(jì)趨同交易獲利約為1682萬元。2015年10月29日，青島市中級人民法院一審判決厲建超有期徒刑3年6個(gè)月，并處罰金1700萬元。

慧球科技被立案調(diào)查

針對慧球科技存在實(shí)際控制人不清楚、董秘?zé)o資質(zhì)等眾多問題，證監(jiān)會昨天表示，慧球科技未按規(guī)定披露相關(guān)信息且拒不按要求改正，上交所已依法依規(guī)對公司股票實(shí)施停牌處理，并暫停公司信息披露直通車業(yè)務(wù)資格。同時(shí)，廣西證監(jiān)局于2016年7月以來依法對慧球科技開展了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)其在公司治理、信息披露等方面存在多項(xiàng)違規(guī)問題，已對慧球科技涉嫌信息披露違法行為進(jìn)行立案調(diào)查。

昨天，上交所召開的新聞發(fā)布會同時(shí)披露，要求慧球科技就公司對信披義務(wù)履行和管理中存在的問題，在9月9日前完成整改;如期限內(nèi)未完成整改，上交所將按期對公司股票予以ST處理。上交所指出，慧球科技將于8月29日起復(fù)牌交易，但是投資者需要高度關(guān)注公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)。