刑案沒管轄權(quán) 湖北法院頂住壓力毅然依法退案

湖北

武漢凱森化學(xué)有限公司在山東舉報(bào)王某某涉嫌犯罪未獲立案后，又到舉報(bào)，居然很快被刑事立案，最終被當(dāng)?shù)貦z察院公訴。

面對(duì)被告人律師對(duì)湖北當(dāng)?shù)毓茌牂?quán)的強(qiáng)烈質(zhì)疑，湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)法院沒有淪為公檢的陪襯，獨(dú)立審查案件后認(rèn)為沒有管轄權(quán)，依法作出了退案處理。日前，律師講述退案的充分的法律依據(jù)以及這起經(jīng)濟(jì)案件背后不為人知的隱情。

究竟誰(shuí)有管轄權(quán)？

2015年初，武漢凱森化學(xué)有限公司就到山東省青州市公安局報(bào)案，控告青州恒發(fā)化工有限公司法定代表人王某某涉嫌職務(wù)侵占罪、詐騙罪、隱匿公司財(cái)務(wù)賬冊(cè)罪等。

青州市公安局依法行使管轄權(quán)，歷經(jīng)兩個(gè)多月的周密調(diào)查和集體研究，并請(qǐng)示上級(jí)公安局，認(rèn)為王某某不構(gòu)成犯罪，舉報(bào)信列舉的罪名全部不成立。

2013年3月13日，青州市公安局向凱森公司送達(dá)了不予立案通知書。據(jù)所謂的同案犯恒發(fā)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某某的律師介紹，凱森公司在山東立案無望的情況下，回到其公司所在地的武漢市公安局，以基本相同的罪名和“犯罪事實(shí)”對(duì)王某某提出指控，僅僅是將職務(wù)侵占罪一項(xiàng)變更為挪用公司資金罪。

吊詭的是，基本相同的舉報(bào)內(nèi)容，在武漢市公安局很快被立案。經(jīng)了解，武漢市公安局認(rèn)為其對(duì)恒發(fā)公司負(fù)責(zé)人王某某涉嫌挪用公司資金罪一案享有管轄權(quán)的依據(jù)有兩點(diǎn)：一是王某某原來是恒發(fā)公司的法定代表人和總經(jīng)理，2014年12月1日，武漢凱森公司宣布免去王某某的恒發(fā)公司法定代表人和總經(jīng)理職務(wù)，王某某此時(shí)只保留了武漢凱森公司副董事長(zhǎng)的職務(wù)，王某某挪用恒發(fā)公司資金利用的是其在武漢凱森公司擔(dān)任的副董事長(zhǎng)的職務(wù)便利，其工作單位在武漢市;二是青州恒發(fā)公司是武漢凱森控股的子公司，恒發(fā)公司的資產(chǎn)就是武漢凱森公司的資產(chǎn)，武漢凱森公司就是本案被害人。

周某某的律師認(rèn)為，上述觀點(diǎn)既違背事實(shí)，又違背法律。武漢凱森公司在2014年12月1日，宣布免除王某某的恒發(fā)公司法定代表人和總經(jīng)理職務(wù)、免去周某某的恒發(fā)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)后，已經(jīng)同時(shí)任命劉某某為恒發(fā)公司法定代表人和總經(jīng)理，任命詹某為恒發(fā)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，王某某連武漢凱森公司在哪里辦公都不知道，更談不上去履職，也從未去開過董事會(huì)。那么王某某此時(shí)在武漢凱森公司保留的副董事長(zhǎng)職務(wù)這一虛職哪里來的挪用恒發(fā)公司資金的權(quán)利和便利?

律師表示，何況武漢凱森公司雖然在2014年12月4日通過私刻公章在工商局將恒發(fā)公司的法定代表人變更為劉某某，但王某某通過行政訴訟依法由青州市人民法院撤消了武漢凱森公司對(duì)恒發(fā)公司實(shí)施的法定代表人變更登記，撤銷的東西自始無效。

青州市工商局在2015年2月13日出具證明，證明武漢凱森公司持有的恒發(fā)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照已經(jīng)作廢，恢復(fù)王某某為公司法定代表人，直至案發(fā)。這說明，王某某所利用的職務(wù)便利，也只能是其在恒發(fā)公司擔(dān)任的法定代表人或者恒發(fā)公司實(shí)際控制人與管理人的“事實(shí)職務(wù)”便利，而不是其在凱森公司擔(dān)任的副董事長(zhǎng)的職務(wù)便利。王某某在凱森公司的職務(wù)都沒有足以滿足王某某轉(zhuǎn)移恒發(fā)公司資金的便利，客觀上也不具備使得王某某可以轉(zhuǎn)移恒發(fā)公司資金的職能。

律師介紹說，依據(jù)公司法規(guī)定，武漢凱森公司的副董事長(zhǎng)只能在武漢凱森公司享有和行使權(quán)利，恒發(fā)公司的章程條文中沒有任何一條規(guī)定凱森公司的副董事長(zhǎng)可以參與恒發(fā)公司管理或資金調(diào)配。且一個(gè)自然人，包括王某某在內(nèi)，可以依法在多個(gè)單位擔(dān)任多種職務(wù)。如果構(gòu)成職務(wù)犯罪，則必須是具有挪用某個(gè)公司資金權(quán)限和便利的職務(wù)，而不是其他任意職務(wù)。“如果王某某在日本的公司也擔(dān)任董事職務(wù)，難道日本的偵查部門和法院也可以對(duì)王某某“挪用”山東的恒發(fā)公司資金行使偵查和審判權(quán)么?”公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局《關(guān)于對(duì)非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪案件管轄權(quán)問題的意見》(公經(jīng)〔2003〕436號(hào))以及2001年4月10日最高人民檢察院研究室《關(guān)于非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件管轄問題的意見》雖然規(guī)定職務(wù)犯罪案件可以由嫌疑人的工作單位所在地公安機(jī)關(guān)管轄，但是，這里的工作單位指的是被挪用資金的工作單位，且上述文件其屬于司法部門內(nèi)部科室文件，不是以單位名義做出的規(guī)范性文件，更不是法律和司法解釋，不具有法律效力，且由于其屬于13年之前的文件，與2013年1月1日施行的《刑事訴訟法》和公安部2013年頒布的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第十五條相沖突，應(yīng)予廢止。且公安部頒布的《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法細(xì)則》第二章2-02第4項(xiàng)明確規(guī)定：除犯罪地、犯罪嫌疑人居住地外，其他地方公安機(jī)關(guān)不得對(duì)犯罪案件立案?jìng)刹?。所以，即便嫌疑人王某某?gòu)成犯罪，其犯罪地屬于山東省青州市，其居住地屬于山東省淄博市，與武漢無任何關(guān)系。武漢公安機(jī)關(guān)的強(qiáng)行管轄，已經(jīng)違反了上述規(guī)定，屬于違法行為。

其次，公司法規(guī)定公司作為企業(yè)法人有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)和法人人格，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此可以斷定股東與其所出資的公司之間，兩者財(cái)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立，不能混為一談。本案中，嫌疑人“挪用”的是具有獨(dú)立人格的恒發(fā)公司的資金，而不是武漢凱森公司的資金，恒發(fā)公司的資金在沒有作為分紅款劃入武漢凱森公司賬號(hào)之前，仍然歸恒發(fā)公司所有，武漢凱森對(duì)于恒發(fā)公司的流動(dòng)資金(非已分配利潤(rùn))不享有所有權(quán)。此時(shí)，嫌疑人即便構(gòu)成犯罪，侵犯的客體也是青州恒發(fā)公司的獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，犯罪行為地和結(jié)果地以及被害人所在地均屬于山東省青州市，故本案應(yīng)有恒發(fā)公司所在地管轄。

感謝法院沒淪為公檢陪襯

2015年7月8日、11日，王某某、周某某被武漢市公安局刑拘。2016年8月5日,武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)檢察院將該案公訴至東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)法院，王某某被指控涉嫌挪用公司1.015億資金。

案件公訴后，王某某的辯護(hù)律師向法院提出管轄異議。8月12日,東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)法院刑事審判庭明確回應(yīng)了王某某的辯護(hù)律師關(guān)于管轄區(qū)異議的申請(qǐng),表示合議庭成員一致認(rèn)為東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)法院對(duì)本案沒有管轄權(quán),發(fā)出退案函，將案件退回檢察院。

“感謝法院，沒有人云亦云，淪為公檢的陪襯和工具。依照刑事訴訟法司法解釋第一百八十一條規(guī)定：人民法院對(duì)提起公訴的案件審查后，對(duì)于不屬于本院管轄或者被告人不在案的，應(yīng)當(dāng)退回人民檢察院。武漢東湖新區(qū)人民法院依法辦案，經(jīng)過合議庭審查后認(rèn)為本院沒有管轄權(quán)，將案子以法定程序退回到東湖新區(qū)人民檢察院，維護(hù)了公平正義。”律師說。

企業(yè)關(guān)門落鎖老板淚眼婆娑

周某某的律師說，整個(gè)事件就是陰陽(yáng)合同惹的禍。經(jīng)過審查證據(jù)材料和與當(dāng)事人座談，武漢凱森公司與王某某簽署的實(shí)際上是股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，雙方只是以恒發(fā)公司總資產(chǎn)的價(jià)格作為王某某等人的總股權(quán)的價(jià)格來計(jì)量而已，恒發(fā)公司的法人資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)也一直沒有發(fā)生變化和實(shí)際交易行為，武漢凱森公司在電話和股東會(huì)議上以及有關(guān)費(fèi)用說明中也承認(rèn)購(gòu)買王某某的總股權(quán)的價(jià)款是8490萬元。

2012年7月8日，武漢凱森公司在與王某某辦理恒發(fā)公司股權(quán)變更工商登記時(shí)，由于恒發(fā)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表中，表內(nèi)資產(chǎn)與表外資產(chǎn)不一致，恒發(fā)公司的很多帳外資產(chǎn)屬于山東淄博的澳納斯公司投入，當(dāng)時(shí)為了節(jié)省稅費(fèi)等原因，沒有向銷售商索取發(fā)票，也就沒有記賬，但是實(shí)物大部分都在。且由于武漢凱森公司催促首先辦理工商登記變更和為了少繳納股轉(zhuǎn)稅等，雙方約定在工商局備案的關(guān)于王某某的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議上，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格暫寫為800萬元，另一股東馬某某的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格暫寫為200萬元，合計(jì)1000萬元，與恒發(fā)公司的表內(nèi)凈資產(chǎn)相差無幾。然后由武漢凱森公司組織人員對(duì)恒發(fā)公司進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估、盤點(diǎn)，直到2013年1月13日，雙方才確認(rèn)，王某某等人向武漢凱森公司轉(zhuǎn)讓的股權(quán)總價(jià)款為8490萬元(以恒發(fā)公司總資產(chǎn)的價(jià)格為依據(jù))。雙方約定，王某某承擔(dān)恒發(fā)公司此前的債權(quán)債務(wù)，所以，此時(shí)對(duì)于武漢凱森公司而言，恒發(fā)公司總資產(chǎn)相當(dāng)于恒發(fā)公司的凈資產(chǎn)。這樣，雙方之間實(shí)質(zhì)上形成了陰陽(yáng)合同關(guān)系。

但是，對(duì)于上述8490萬元的股權(quán)款的付款時(shí)間各方?jīng)]有約定。武漢方說，雙方曾約定由武漢凱森公司以其股東利潤(rùn)的80%來支付，王某某等人認(rèn)為，合同多次修改，最后雙方的合同關(guān)系確定時(shí)并沒有上述約定。對(duì)于這種付款時(shí)間約定不明的條款，合同法明確規(guī)定，債權(quán)人隨時(shí)可以要求債務(wù)人償還債務(wù)。王某某等在2014年5月、7月兩次給武漢凱森公司去信要求其支付股權(quán)款，并給予其必要的準(zhǔn)備時(shí)間，武漢凱森在2012年8月份僅僅支付過王某某等1000萬元，余款7490萬元一直未付。(2012年12月，武漢凱森公司曾經(jīng)要求周某某等將恒發(fā)公司的回籠貨款2900萬元支付給王某某，但是該2900萬元并不是已經(jīng)分到武漢凱森的利潤(rùn)，不是凱森的資產(chǎn)，屬于臨時(shí)借支。由于武漢凱森沒有將恒發(fā)公司的上述賬目作平，所以上述2900萬元暫時(shí)掛在恒發(fā)公司的往來賬目上，沒有在恒發(fā)公司財(cái)務(wù)報(bào)表記入成武漢凱森公司對(duì)王某某的已付股權(quán)款)。武漢凱森所欠王某某等人的股權(quán)款達(dá)到總額的一半以上，經(jīng)過催討拒不支付，已經(jīng)構(gòu)成根本違約。

而武漢凱森公司給王某某回函，說已經(jīng)按照工商局備案的合同約定，付清1000萬元股權(quán)款，拒不承認(rèn)還欠王某某等7490萬元股權(quán)款的事實(shí)，不承認(rèn)陰合同關(guān)系的存在。王某某認(rèn)為武漢凱森的行為屬于公然毀約，遂給凱森公司去函宣布解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。合同法規(guī)定，合同解除通知自到達(dá)對(duì)方時(shí)即可生效。根據(jù)合同法規(guī)定，對(duì)方如果對(duì)于解除通知有異議的，應(yīng)該在收到解除合同之日起三個(gè)月內(nèi)到法院起訴確認(rèn)解除通知的效力。但凱森公司沒有行使這一權(quán)利。所以，王某某有理由認(rèn)為武漢凱森與其之間的股權(quán)合同已經(jīng)解除。

2014年12月8日，武漢凱森公司通過掛失的方式辦了恒發(fā)公司一套新的營(yíng)業(yè)手續(xù)，恒發(fā)公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某某報(bào)案未得到救濟(jì)后將恒發(fā)公司銀行存款以及恒發(fā)公司此后的部分回籠貨款1.015億元優(yōu)先歸還了恒發(fā)公司所欠淄博澳納斯化工有限公司的債務(wù)。淄博澳納斯公司和王某某為恒發(fā)公司墊付的大部分都是帳外資產(chǎn)，在恒發(fā)公司賬面上沒有體現(xiàn)，但是可以審計(jì)、評(píng)估，且案發(fā)前王某某已經(jīng)著手安排進(jìn)行審計(jì)工作。武漢公安僅僅進(jìn)行賬內(nèi)資產(chǎn)審計(jì)，對(duì)恒發(fā)公司賬外資產(chǎn)不列入審計(jì)、評(píng)估范圍，則出具的審計(jì)結(jié)論或者司法鑒定報(bào)告是不全面不真實(shí)的。

王某某一直想不通，為何自己緊急避險(xiǎn)和合法還債卻成了罪犯。如今，恒發(fā)公司人走鳥散，寂寞荒涼。一個(gè)年度納稅接近3000萬元的地方大戶，一個(gè)曾經(jīng)蒸蒸日上的優(yōu)秀企業(yè)，只剩下一堆機(jī)器和荒蕪的廠房?？粗鴿M目瘡痍的企業(yè)，被取保候?qū)彽囊呀?jīng)60余歲的王某某淚眼婆娑。律師說，從恒發(fā)公司轉(zhuǎn)入淄博澳納斯公司的涉案資金1.015億元已經(jīng)全部退回恒發(fā)賬戶，如今武漢公安局仍繼續(xù)查封凍結(jié)著王某某個(gè)人賬戶上的自有資金。文/李軍