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文|孫滔

3年多以前的那個電話,或許會成為Jaivime Evaristo一生的噩夢。

2019年7月下旬的一天,Evaristo正在阿姆斯特丹機(jī)場候機(jī),準(zhǔn)備回故國菲律賓探親。這時(shí)候的他正功成意得,任職荷蘭烏得勒支大學(xué)環(huán)境科學(xué)系(Utrecht University)助理教授,作為水文學(xué)領(lǐng)域的新星,他已手握2篇《自然》論文。

要知道,這個領(lǐng)域在《自然》雜志發(fā)表論文并非易事,除了極少數(shù)提出重要理論或成果的研究,大多數(shù)研究只能發(fā)表在專業(yè)期刊上。

Evaristo恰恰是這個領(lǐng)域的異類:2015年9月,博士生第二年他就以第一作者在《自然》發(fā)表一篇引起業(yè)內(nèi)轟動的研究,他驗(yàn)證了一個重要理論的全球普適性;2019年6月17日,第二篇以他為通訊作者、導(dǎo)師Jeffrey McDonnell教授為唯一合著者的《自然》論文發(fā)表,給出了另一個顛覆常識的結(jié)論。

電話正是他的導(dǎo)師McDonnell打來的。這位加拿大薩斯喀徹溫大學(xué)教授告知Evaristo:一篇剛剛發(fā)布的預(yù)印本論文,指出了他們的第二篇《自然》論文存在的缺陷,且批評者要求撤稿。

接下來的16個小時(shí)飛行,Evaristo墜入“不敢相信、尷尬、沮喪”的情緒中,更讓他焦灼的是,這次被同行批判對其職業(yè)生涯會有怎樣的影響。

現(xiàn)實(shí)印證了他的擔(dān)憂。2020年2月12日,論文正式撤稿。撤稿3年以來,無論是論文發(fā)表還是項(xiàng)目申請,Evaristo都遭遇了巨大挑戰(zhàn)。

2023年2月16日,距離其《自然》撤稿有3年又4天的時(shí)候,他把這段經(jīng)歷撰寫成文,發(fā)表在了《科學(xué)》的職場欄目。

他說,“……我不后悔撤回論文的決定。這可能是令人尷尬和自慚形穢的,但這是正確的決定。這次經(jīng)歷讓我成長為一名科學(xué)家……無心之失難免,研究人員應(yīng)該被鼓勵而不是受到懲罰,因?yàn)樗麄冏隽苏_的事情并撤回了有缺陷的工作”。

一個愈挫愈勇的勵志故事躍然紙上。然而這個故事不止于此。

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Jaivime Evaristo。圖片來源:烏得勒支大學(xué)官網(wǎng)

一舉成名

在遇到McDonnell教授之前,Evaristo的人生可謂一波三折。

他在2004年畢業(yè)于菲律賓大學(xué)細(xì)胞生物學(xué)專業(yè),最初的10年里他分別在當(dāng)?shù)負(fù)?dān)任葛蘭素史克的業(yè)務(wù)經(jīng)理,以及在迪拜從事商業(yè)咨詢工作。之后他決定改變?nèi)松壽E,于是去了賓夕法尼亞大學(xué)攻讀水文地質(zhì)學(xué)的研究生學(xué)位。他希望做一些定量研究。

按照Evaristo在其博客中的陳述,他原計(jì)劃拿到碩士學(xué)位后就回到職場,“但是當(dāng)看到碩士導(dǎo)師在做田野工作時(shí),我有了靈感的火花”。他萌生了跟著導(dǎo)師繼續(xù)讀博的想法。

然而,他的導(dǎo)師Fred Scatena因患癌于2013年1月2日去世了。

這對Evaristo打擊巨大,他成了一個“學(xué)術(shù)孤兒”。

最終,他在拿到碩士學(xué)位后找到McDonnell教授開始攻讀博士,而“研究課題與我最初計(jì)劃的完全不同”。

McDonnell教授是加拿大皇家科學(xué)院院士,同時(shí)是全球水安全研究所副所長。他參與了同位素“兩個水世界”假說創(chuàng)立并將其系統(tǒng)化,該假說認(rèn)為降水在土壤中形成兩個隔離不互相交換的水庫,分為植物吸收用水與徑流水。

薩斯喀徹溫大學(xué)成了Evaristo的福地。從2014年年初入學(xué),僅1年多時(shí)間,Evaristo就于2015年9月2日作為第一作者在《自然》發(fā)表研究論文。這是一項(xiàng)整合了47項(xiàng)同位素水文研究數(shù)據(jù)的薈萃分析研究,論證了同位素“兩個水世界”假說的全球普適性,這對水資源管理有重大意義。

這在薩斯喀徹溫大學(xué)是件大事。《薩省大學(xué)學(xué)生報(bào)》(The Sheaf)稱Evaristo是“獨(dú)一無二”的,不僅是因?yàn)樗鳛椴┦可l(fā)表頂刊論文,而且因其跨專業(yè)的背景。

一舉成名的Evaristo在博士畢業(yè)后,于2017年在內(nèi)華達(dá)大學(xué)里諾分校任助理教授,2019年跳槽到荷蘭烏得勒支大學(xué)。

在這里,他和McDonnell教授發(fā)表了這篇被撤稿的《自然》論文。這項(xiàng)薈萃分析匯集了數(shù)百個之前的研究數(shù)據(jù),他們得出結(jié)論:森林砍伐會導(dǎo)致(全球)徑流巨幅增加,大約能增加3.4個亞馬遜河的年平均徑流量,這相當(dāng)于全球用于調(diào)節(jié)河流徑流水壩蓄水能力的6倍。

不承想,這個異乎尋常的研究結(jié)論引起了包括蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院James Kirchner教授在內(nèi)的學(xué)者的注意。

Jaivime Evaristo和他的導(dǎo)師Jeff McDonnell。圖片來源:薩斯喀徹溫大學(xué)官網(wǎng)

硬傷累累的研究

Kirchner和同事仔細(xì)剖析了Evaristo的論文,發(fā)現(xiàn)了諸多硬傷。

首先是數(shù)據(jù)庫問題。Evaristo等人發(fā)現(xiàn)這些數(shù)據(jù)要么計(jì)算出的水量變化存在重大錯誤,要么歸類錯誤。比如某流域被歸類為森林砍伐田野實(shí)驗(yàn),實(shí)際上該流域只有荒地,從未被森林覆蓋過,且該砍伐前后的流量增加由其參考文獻(xiàn)中的150%變成了363.3%。還有的流域只是種植了作物或牧草,也被歸入森林種植實(shí)驗(yàn)區(qū)。

其次,結(jié)果驗(yàn)證失敗。Evaristo和McDonnell收集了161個森林砍伐實(shí)驗(yàn)和90個森林種植實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù),但這個庫仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠大,導(dǎo)致機(jī)器學(xué)習(xí)無法給出準(zhǔn)確的預(yù)測。Kirchner等人用了相同的數(shù)據(jù)和平臺進(jìn)行模型驗(yàn)證,這也是Evaristo論文主要結(jié)果所依據(jù)的模型,結(jié)果失敗。

另一個硬傷是,Evaristo論文有一個默認(rèn)假定,認(rèn)為地球的整個陸地都是森林,事實(shí)卻是地球上只有不到30%的土地面積被森林覆蓋,這毫無疑問導(dǎo)致了不切實(shí)際的結(jié)果。

Kirchner等人認(rèn)為,砍伐多少森林以及在何種條件下砍伐森林是一個重要的政策問題,會對經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)系統(tǒng)具有廣泛的影響,那么Evaristo論文中被夸大的結(jié)論可能會被誤解。

為什么會產(chǎn)生這樣的錯誤?Kirchner的看法是,當(dāng)研究者得到他們想要的結(jié)果時(shí),常常不能批判地檢查那個結(jié)果,甚至是為了高調(diào),不愿批判性思考這個結(jié)果。尤其是,在頂刊或一些“華而不實(shí)的期刊”(flashy journals)上發(fā)表論文有助于其獲得晉升或資助的時(shí)候,這個問題變得尤其嚴(yán)重。

Kirchner還注意到,Evaristo的這項(xiàng)研究主要基于機(jī)器學(xué)習(xí)模型,而兩位作者均不具備深厚的相關(guān)知識,雖然這類軟件的應(yīng)用越來越容易且廣泛,但若使用不當(dāng)則會產(chǎn)生無意義的結(jié)果。所以,“‘知道你不知道的東西’很重要,他們需要請教真正的專家”。

Kirchner決定發(fā)郵件聯(lián)系Evaristo和McDonnell,告知二人他們團(tuán)隊(duì)的憂慮。

蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院James Kirchner教授。圖片來源:WSL官網(wǎng)

撤稿

讓Kirchner略有不滿的是,Evaristo在《科學(xué)》上的敘事給人一種誤導(dǎo),即Kirchner在沒有預(yù)警的情況下發(fā)文,讓Evaristo陷入被動。

事實(shí)并非如此。

2019年7月23日,在那篇《自然》論文發(fā)表一個多月后,Kirchner給Evaristo和McDonnell同時(shí)發(fā)了郵件。在概述上述憂慮的同時(shí),他附上了擬就的評論草稿。之所以沒有直接聯(lián)系《自然》,他考慮到Evaristo還在職業(yè)早期,希望將這件事的潛在影響降到最低。在此之前,他跟2位作者已經(jīng)有過一些方法細(xì)節(jié)的溝通。

Kirchner并沒有“要求撤稿”,而是說,如果有必要,則有充分的理由可以接受撤稿(retraction is warranted)。

一般情況下,這類討論應(yīng)當(dāng)是論文通訊作者來回應(yīng)批評的。Kirchner很快收到Evaristo郵箱的自動回復(fù),稱其在9月2日之前不在辦公室(這大概就是Evaristo要回菲律賓探親的那段時(shí)間)。15小時(shí)后,他收到了McDonnell的回信,只是后者沒有領(lǐng)他的好意,也沒有進(jìn)行學(xué)術(shù)討論,并建議他向《自然》提交草稿,并稱會通過期刊來回應(yīng)。

既然McDonnell拒絕回應(yīng)Kirchner提出的問題,事情就發(fā)展到了公事公辦的程序環(huán)節(jié)。7月24日,Kirchner將評論稿提交給了《自然》,隨后他還于7月25日提交到了預(yù)印本平臺EarthArXiV,畢竟《自然》的流程要漫長得多,而讓學(xué)界早點(diǎn)知曉這件事更為重要。

接下來的劇情就銜接到了Evaristo在《科學(xué)》文章中的描述部分:“我們起草了一份回應(yīng),糾正了數(shù)據(jù)集中的明顯錯誤并捍衛(wèi)了我們的方法。《自然》雜志將我們的回應(yīng)連同批評意見一起送審。然而,我們在收到同行評審的反饋后決定不予發(fā)表我們的回應(yīng)。我們的錯誤很嚴(yán)重,很明顯唯一合乎道德的選擇是撤回這篇論文。”

值得一嘆的是,走過了那么多的彎路,Evaristo的人生仍然不是坦途。這時(shí)他遭遇了“社交媒體上的惡評和匿名同行評審中的惡言”,他開始躲避一些會議,并注銷了Twitter賬戶。當(dāng)撤稿已成定局之際,他找到系主任提出辭職,系主任挽留了他,稱既然論文的錯誤是無心之失,不需要辭職。

后續(xù)的消極影響還在持續(xù)。Evaristo自述稱,雖然他已努力從錯誤中吸取教訓(xùn)來恢復(fù)聲譽(yù),但論文發(fā)表仍然遭遇困難。即使提交的新項(xiàng)目與被撤稿工作沒有關(guān)系,并且外部評審專家持肯定態(tài)度,他也難以獲得資金支持。

撤稿之后,Evaristo還曾來到Kirchner實(shí)驗(yàn)室參觀,并討論可以合作的項(xiàng)目。

Kirchner仍然愿意給Evaristo鼓勵,認(rèn)為后者已經(jīng)到了給自己更高預(yù)期的職業(yè)階段,他需要放長眼光,“科學(xué)聲譽(yù)是一個累積的過程,個別事件可能會有影響,但聲譽(yù)會隨著時(shí)間的推移而獲得或失去。”

上圖分別為James Kirchner(左)和Jeffrey McDonnell(右)在谷歌學(xué)術(shù)中的數(shù)據(jù),兩人均為業(yè)內(nèi)大牛。

同行與評議

撤稿給了Evaristo足夠的教訓(xùn),他終于明白不能指望自己什么都懂,尋求多樣化的專業(yè)知識和意見是他早就應(yīng)該做的。他告訴《中國科學(xué)報(bào)》,他還應(yīng)該對數(shù)據(jù)集進(jìn)行多重檢查,用于質(zhì)量控制和質(zhì)量保證。

不僅如此,他變得更加小心了。尤其是在與他人合作撰寫論文時(shí),他會特別注意明確各自的分工,以便問責(zé)制完全透明。

必須要提出的一個疑問是,這個硬傷累累的研究是如何發(fā)表在頂刊《自然》雜志的?作為科學(xué)論文發(fā)表的把關(guān)環(huán)節(jié),同行評議的作用為何沒有體現(xiàn)出來?

該論文的2位審稿專家為猶他大學(xué)地質(zhì)學(xué)和地球物理學(xué)教授Paul Brooks和加州大學(xué)圣巴巴拉分校生態(tài)水文學(xué)教授Christina (Naomi) Tague,二人對《中國科學(xué)報(bào)》的詢問保持了緘默。

當(dāng)學(xué)術(shù)誠信網(wǎng)站《撤稿觀察》向Kirchner提出該疑問時(shí),他的回應(yīng)有些耐人尋味,“我認(rèn)識審稿人,他們是聰明人。”

Kirchner說,作為審稿專家,的確需要做一些挖掘工作才能抓住該論文中的一些問題,這超出了一般審稿人的預(yù)期工作量,而審稿人又不能含混說,“我真的不知道哪里出了問題,但它不應(yīng)該發(fā)表,因?yàn)樗雌饋聿粚拧薄?/span>

看起來評議論文的這2位同行偷了懶。幸好同行評議的體系最終起了作用。

科學(xué)就是在這種你來我往的較量中糾偏而前行的。事實(shí)上,Evaristo和McDonnell在2020年還遭受了來自同行的第二次“打擊”,他們的同位素“兩個水世界”假說有所動搖了。

同位素“兩個水世界”假說的一個前提假設(shè)是,土壤流動水與束縛水之間相對獨(dú)立的證據(jù)是其氫氧同位素值在兩者存在較大差異。而深圳大學(xué)生命與海洋科學(xué)學(xué)院教授宋欣指出經(jīng)典的低溫真空抽提方法本身是有缺陷的,他們創(chuàng)新了一種技術(shù)手段,對國際上已發(fā)表的同位素測量偏差進(jìn)行了校正,結(jié)果提示“兩個水世界”概念可能是由于測量方法缺陷導(dǎo)致的“假象”。

2020年12月14日,這項(xiàng)研究發(fā)表在了《美國國家科學(xué)院院刊》(PNAS)上。在此之前,已有溫室研究證明土壤束縛水與流動水是存在同位素交換的。

這讓Evaristo有些坐不住了,畢竟這關(guān)系他2015年成名作能否立得住。他于2021年的3月底和4月初,與宋欣郵件往來進(jìn)行多次“較量”。宋欣說,初始,2人都有些情緒化,后來逐漸趨于理性,“Evaristo總的來說還是很中肯友好的”。

其實(shí)論起輩分,宋欣是Evaristo的師兄。在Evaristo的賓大導(dǎo)師去世后,本來是其博士委員會成員的Brent Helliker教授不僅成了Evaristo事實(shí)上的共同導(dǎo)師,還推薦他參加猶他大學(xué)的暑期課程,該課程給Evaristo后來的研究帶來啟發(fā)。而Brent Helliker正是宋欣的博士生導(dǎo)師。并且Evaristo還告訴宋欣,他在宋欣做博士答辯的時(shí)候還坐在了觀眾席上。

盡管有如此淵源,二人并未達(dá)成共識。宋欣認(rèn)為,他的研究至少90%推倒了同位素“兩個水世界”假說,而Evaristo則認(rèn)為最多是削弱了這個假說。

在撤稿之前,Evaristo較為活躍且高產(chǎn)。他和中國的學(xué)者有過多次合作,西北農(nóng)林科技大學(xué)資源環(huán)境學(xué)院在2018年還曾考慮聘請他為客座教授,彼時(shí)正是他的高光時(shí)刻。

McDonnell教授在給《中國科學(xué)報(bào)》的回信中未談及撤稿細(xì)節(jié),只是說,“我為Evaristo感到非常自豪”,并極力推薦他的一本著作《“研”磨計(jì):給青年學(xué)者的17條建議》,這是一本談?wù)摽蒲新殬I(yè)生涯規(guī)劃的著作。

這似乎有些不合時(shí)宜,因?yàn)椤吨袊茖W(xué)報(bào)》希望他談?wù)劤犯迨录慕逃?xùn),那本應(yīng)是青年學(xué)者更想知道的。

參考:

https://www.nature.com/articles/s41586-019-1306-0

https://www.science.org/content/article/retracting-my-paper-was-painful-it-helped-me-grow-scientist

https://www.science.org/content/article/i-regret-not-raising-immigration-issues-when-negotiating-my-first-faculty-position

https://jevaristo.medium.com/a-phd-in-perspective-the-good-the-bad-and-the-ugly-65c1cb259b11

https://www.nature.com/articles/s41586-020-1940-6.epdf?author_access_token=3II8RuVWi_IsfQ6sixFql9RgN0jAjWel9jnR3ZoTv0O5zIdO-dbYm9yEYNaQBBz_CFQw6rhL7hgyy_CLAsJVqYFTDn1I-OC1ysIKmarQS9QN-rBkODGZI0eOYgE6nADDjM2SLSd87OSAMd_0ill2hA%3D%3D

https://www.aguecohydrology.org/blog-adding-our-leaves/archives/06-2019

https://retractionwatch.com/2020/02/18/authors-retract-nature-paper-on-dramatic-increases-in-streamflow-from-deforestation/

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