06月09日訊

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會近日發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。

《辦法》督促證券基金經營機構秉持客戶利益至上原則，并提出八條通用的合規原則，嘗試以原則導向方式，解決現有規則導向監管規則下，新業務、新活動缺乏及時、可用的規范標準問題：一是充分了解客戶信息并及時更新；二是確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不的欺詐客戶；三是持續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶交易活動；四是嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責；五是有效管理內幕信息和未公開信息；六是防范利益沖突，公平對待客戶；七是依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，防止不正當關聯交易和利益輸送；八是審慎評估經營管理行為對市場的影響，采取有效措施防止擾亂市場秩序。