【證監(jiān)會：私募基金存五大問題 編造虛假信息有三大危害】證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日在新聞發(fā)布會上通報(bào)了2015年私募基金檢查執(zhí)法情況。鄧舸稱，私募基金自納入證監(jiān)會監(jiān)管以來，發(fā)展迅速，目前已登記管理人2.5萬家，登記規(guī)模5.1萬億。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日在新聞發(fā)布會上通報(bào)了2015年私募基金檢查執(zhí)法情況。鄧舸稱，私募基金自納入證監(jiān)會監(jiān)管以來，發(fā)展迅速，目前已登記管理人2.5萬家，登記規(guī)模5.1萬億。

為了督導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會2015年對140余家私募金管理人進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的管理人進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。發(fā)行存在以下問題：

一是登記備案信息失真。

二是資金募集行為違規(guī)。如向非合格投資者募資，違規(guī)保本保收益等。

三是投資運(yùn)作行為違規(guī)，如挪用侵占基金財(cái)產(chǎn)，將固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)混同。

四是公司管理失范。

五是涉嫌違法犯罪。如涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易等。

【證監(jiān)會對私募基金業(yè)排查檢查了141家機(jī)構(gòu)】

鄧舸表示，近年來私募基金發(fā)展迅速，目前登記的基金管理人2.5萬家，基金規(guī)模5.1萬億元。但是私募行業(yè)在迅速發(fā)展過程中存在一定問題，為了督導(dǎo)其規(guī)范運(yùn)作，2015年證監(jiān)會組織會內(nèi)各方力量對141家基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前私募基金領(lǐng)域存在以下問題甚至涉及非法集資：1、登記備案信息失真；2、資金募集行為違規(guī)，比如投資人數(shù)超過法定人數(shù)限制；3、投資行為違規(guī)，比如把固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)混同；4、公司管理失范，比如內(nèi)部管理、公司治理結(jié)構(gòu)、信披制度不健全等；5、涉嫌違法犯罪。

為了遏制私募基金不規(guī)范現(xiàn)象，2015年證監(jiān)會依法采取了以下措施：1、對上海寶銀創(chuàng)贏做出行政處罰；2、對27家私募基金管理人采取行政監(jiān)管措施；3、對2家私募銷售機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；4、對8個(gè)相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施。

此外，證監(jiān)會還對9家私募基金管理人立案稽查，對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)或者地方政府。

鄧舸強(qiáng)調(diào)，私募基金登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為增信手段。2016年證監(jiān)會將持續(xù)加強(qiáng)私募基金行業(yè)日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法工作，加大責(zé)任追究力度，切實(shí)維護(hù)市場秩序。

【證監(jiān)會：對兩人操縱膠合板1502合約作出行政處罰】

鄧舸表示，日前，證監(jiān)會對兩人操縱膠合板1502合約作出行政處罰，沒收約114萬元，并處以2倍罰款。

鄧舸稱，2014年12月19日至12月31日間，兩人利用14個(gè)期貨賬戶，通過資金優(yōu)勢，持倉優(yōu)勢，集中交易，以及對自己賬戶相互交易的操縱膠合板1502合約價(jià)格。該起操縱期貨行為有如下特點(diǎn)：

一是利用賬戶眾多，涉及個(gè)人賬戶，法人賬戶。

二采取多種操縱手法。

三短時(shí)間內(nèi)利用大量資金，集中操作不過夜的期貨合約。

鄧舸指出，上述行為違法了期貨管理?xiàng)l例有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱期貨價(jià)格行為。債券市場價(jià)格操縱是證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)，期貨市場操縱與證券市場操縱一樣，均為通過違法手段扭曲市場價(jià)格機(jī)制，嚴(yán)重?fù)p害其它投資者的利益，證監(jiān)會將對此類行為堅(jiān)決予以打擊。

【證監(jiān)會發(fā)布證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管標(biāo)準(zhǔn)】

鄧舸表示，證監(jiān)會日前發(fā)布了《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》。發(fā)布此標(biāo)準(zhǔn)的目的，一是為業(yè)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)選擇托管機(jī)構(gòu)提供參考；二是明確劃分托管方和受托方的責(zé)任邊界；三是根據(jù)托管系統(tǒng)的重要程度，對托管要求進(jìn)行分級，實(shí)現(xiàn)差異化管理。

【證監(jiān)會：編造傳播虛假信息有三大危害】

鄧舸15日表示，證監(jiān)會依法打擊編造傳播虛假信息的行為，日前對一起編造傳播虛假信息的行為做出行政處罰，對當(dāng)事人責(zé)令改正并處以15萬元罰款。

本案中，當(dāng)事人劉某于2015年6月2日晚間在東方財(cái)富網(wǎng)股吧發(fā)帖，稱東莞證券通知其客戶空倉或者半倉，經(jīng)核實(shí)這為虛假信息。這一行為在股市波動敏感時(shí)期在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中造謠傳謠，誤導(dǎo)廣大投資者，與其他市場信息產(chǎn)生疊加效應(yīng)，擾亂證券市場。

鄧舸表示，編造傳播虛假信息主要有三大危害：一是破壞市場誠信環(huán)境，二是虛假信息經(jīng)過發(fā)酵傳播會破壞市場正常運(yùn)行機(jī)制；三是在市場特殊環(huán)境下，一則虛假信息可能在輿論環(huán)境中產(chǎn)生蝴蝶效應(yīng)，渲染恐慌情緒。